证券监管(Securities Supervision)   通常意义上的管制是指,依据一定的规则对构成特定社会之个人和构成特定经济之经济主体活动进行限制的行为。进行管制的主体包括私人和社会公共机构两种形式,经济学意义上的管制主要指后者。政府管制则是由政府对私人经济部门(厂商和家庭)的某些活动进行限制或规定,带有浓厚的产业政策倾向。潘振民分析美国的政府管制,或称公共管制,是政府在微观层次对经济的干预,可分作经济的(如反托拉斯法,对某些部门的价格管制)和社会的(如环境保护)两大类。萨缪尔森则指出,管制由政府发布的用以控制价格、销售或厂商生产决定的规定和法律组成。从而,管制是指那些为防止有损于“公共利益”的私人决策而通过公开方式以控制厂商的价格、销售和生产决定的政府行为。

  证券监管体制是证券监管的职责划分和权力划分的方式和组织制度,是国家和国情的产物。证券监管体制的有效性和规范性是决定证券市场有续和稳定的重要基础。一国证券监管体制的形成是由该国政治、经济、文化传统及证券市场的发育程度等多种因素决定的。

  自律监管机构是通过制度公约、章程、准则、细则,对证券市场活动进行自我监管的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构,可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。我国的自律性监管机构主要有:中国证券业协会、上海、深圳两家证券交易所。

官方网站网址:http://www.sac.net.cn/   中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

  上市公司监管是证券监管的重要组成部分。国外成熟市场中上市公司监管主要是监管上市公司的信息披露,包括首次发行的信息披露(证券发行的注册制的本质和核心即是信息的充分披露)和发行后的持续信息披露。但本世纪70年代以来,证券监管部门和证券交易所发现,仅靠强制信息披露制度不能有效保护投资者特别是中小投资者的利益,完善上市公司的法人治理结构对保护投资者特别是中小投资者的利益具有重要意义,因此纷纷对上市公司的法人治理结构作出一些特别规定。

国际证券交易所联合会   国际证券交易所联合会简写为FIBV(取之于法文词头),成立于1961年,永久会址设在巴黎。其前身是1957年欧共体8个成员国成立的“欧洲证券交易所协会 ”,随着伦敦及它证券交易所的加入,1961年该协会重组为“国际证券交易所联合会”,1966年和1970年纽约和东京证券交易所分别加入该协会后,该联合会成为世界主要证券交易所的国际性组织。FIBV对会员的市场规模、法制化建设等诸方面都有严格的要求,因此取得FIBV会员资格被各国证券监管机构及市场参与者作为其证券市场达到国际认可标准的一种认同。